Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан –
государственное учреждение, отвечающее за регулирование, лицензирование, осуществление разрешительных процедур в сферах оборота крипто-активов, рынка капитала, страхования, электронной коммерции, организации лотерей и букмекерской деятельности.
Национальным агентством перспективных проектов (далее – Агентство) совместно с Департаментом по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре (далее – Департамент) на системной основе проводится работа по укреплению национальной системы по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
В целях имплементации требований международных стандартов по ПОД/ФТ (Рекомендации ФАТФ) и устранения недостатков в национальной системе ПОД/ФТ совместным постановлением Агентства и Департамента утверждены Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг в новой редакции (рег. номер 3877, от 30 июня 2026 года).
В частности, в новой редакции правил отражены нормы по совершенствованию оценки рисков, повышению эффективности процедур внутреннего контроля и надлежащей проверки клиентов, а также цифровизации отдельных процессов мониторинга и информационного взаимодействия между профессиональными участниками рынка ценных бумаг и уполномоченными государственными органами.
В частности, в Правилах:
уточнены и дополнены используемые термины, например, добавлены такие определения, как третья сторона, уровень точности, иностранная структура без образования юридического лица и др.;
дополнены требования о применении группового подхода и риск-ориентированной модели при разработке правил внутреннего контроля;
детализированы требования к информационным системам профессионального участника, с установлением уровня точности автоматизированной проверки с учетом риск-профиля услуг (операций) и отдельно по каждому элементу идентификационных данных участников операций;
закреплена обязанность руководства профессионального участника проводить постоянную оценку эффективности системы внутреннего контроля;
введено обязательство ежегодного представления профессиональным участником сведений о своем контролере в Агентство;
утверждены формы для контролера профессионального участника и проведения идентификации клиента;
определен порядок подключения к «Личному кабинету» специально уполномоченного государственного органа в сфере ПОД/ФТ.
